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美國(guó)air證券期貨牌照

美國(guó)AIR牌照

美國(guó)AIR牌照
  • 美國(guó)金融牌照
  • 投資咨詢牌照
美國(guó)金融牌照——美國(guó)SEC證監(jiān)會(huì)air證券期貨牌照,在美國(guó)專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照。
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金融牌照
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熱門問答

  金融牌照——美國(guó)air證券期貨牌照

  哪些投資人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照?

  在美國(guó)專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照。這是因?yàn)?,在美?guó),只有成為注冊(cè)投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議,并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi),并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。RIA牌照由美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)或州證券部門監(jiān)管的。

美國(guó)金融牌照air.jpg

  申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試,即投資顧問考試---Series 65。如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊(cè)金融分析師(CFA)或個(gè)人理財(cái)專家(PFS)等金融牌照,則美國(guó)大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模,擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國(guó)州證券部門注冊(cè),超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊(cè)。

  不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定,企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng),但境外投資顧問如果要向美國(guó)客戶提供投資建議,就“必須”向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照。

  SEC對(duì)RIA的監(jiān)管要求有哪些?

  SEC要求注冊(cè)投資顧問必須維護(hù)客戶的利益,不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對(duì)客戶保持誠(chéng)信,完全公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)的管理需要通過第三方托管機(jī)構(gòu),對(duì)于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問的操作法則,因此與注冊(cè)投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

  此外,SEC還會(huì)定期對(duì)RIA進(jìn)行監(jiān)管考察。主要集中在對(duì)于投資組合的估值、表現(xiàn)和資產(chǎn)審核的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管;對(duì)于是否提供有效的合規(guī)政策和程序的合法性監(jiān)管;以及對(duì)考察結(jié)果的通知予以公布。

  美國(guó)RIA牌照注冊(cè)申請(qǐng)的資料:

  1、牌照辦理委托書:

  2、公司注冊(cè)問題文件:

  ?美國(guó)公司注冊(cè)證明文件;

  ?公司的章程(如有);

  ?董事的護(hù)照;

  ?公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告;

  3、系統(tǒng)報(bào)備:

  ?注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);

  ?填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告

  ?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報(bào)告

  ?代理申請(qǐng)人的聲明;

  4、合規(guī)報(bào)告等其他資料

  卓信企業(yè)有申請(qǐng)美國(guó)air牌照的豐富經(jīng)驗(yàn),幫助客戶履行美國(guó)金融牌照業(yè)務(wù)要求,并遵守相關(guān)法規(guī),根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計(jì)劃。

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